Контроль за лицами, реально управляющими активами, усиливается.
Центральный банк России расширил сервис уведомлений о фактическом руководстве финансовыми организациями и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые реально управляют учреждением, но формально не занимают должностей.
Ранее регулятор просил сообщать о реальных владельцах, а теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые реально принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не значатся в руководстве, например консультанты или помощники, действующие по доверенности, а также лица, которые фактически оказывают влияние на руководство.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от формального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому установить цепочку контроля становится сложной задачей. Для ЦБ особенно важно выявлять группы лиц и компаний, связанных с банком, чтобы контролировать риски и ограничивать сомнительные операции.
Гарантируется анонимность заявителя — предоставлять персональные данные не требуется.
В этом году регулятор запустил сервис, через который можно анонимно сообщать о инсайдерских сделках, утечке информации, сговоре участников торгов и нарушениях инсайдерской политики в компаниях. Полученные сведения будут изучены и при необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и обращение не оплачивается. Подробное указание идентификационных данных, подробное изложение структуры владения и направление подтверждающих документов повысят вероятность рассмотрения обращения.